La BRI rafforza in modo significativo i controlli, amplia i requisiti di licenza e richiede il deposito EEI per la maggior parte delle esportazioni in Venezuela, Cina e Russia a partire dal 29 giugno 2020.

Il 28 aprile 2020, il Bureau of Industry & Security ("BIS") del Dipartimento del Commercio degli Stati Uniti ha pubblicato due nuove regole finali che modificano le Export Administration Regulations ("EAR").

Le regole sono state adottate come parte della strategia di sicurezza nazionale 2017 dell'amministrazione Trump e hanno un impatto sostanziale sugli esportatori di merci statunitensi in Cina (CH), Russia (RU) e Venezuela (VZ). Queste significative modifiche normative entreranno in vigore il 29 giugno 2020 e intendono migliorare la sicurezza nazionale e la politica estera degli Stati Uniti ampliando la portata degli articoli che richiedono una licenza per l'esportazione, la riesportazione o il trasferimento agli utenti finali militari e agli usi finali e aggiungendo Stabilità regionale (RS) come nuovo motivo di controllo per l'esportazione di determinati articoli in questi paesi.

Le modifiche specifiche sono le seguenti: 

1. Requisiti di licenza 

un. Requisiti di licenza ampliati per l'esportazione di determinati articoli a utenti finali militari e usi finali militari ai sensi dell'EAR 744.32. Le esportazioni, le riesportazioni o i trasferimenti (nel paese) di quegli articoli destinati all'uso finale militare (MEU) o agli utenti finali militari in Russia, Venezuela e Cina richiederanno licenze.  

io. Gli utenti finali militari (MEU) sono definiti come i servizi armati nazionali (esercito, marina, marina, aeronautica o guardia costiera), nonché la guardia nazionale, la polizia nazionale, i servizi di intelligence governativi o le organizzazioni di ricognizione. Include anche qualsiasi persona o entità le cui azioni o funzioni sono intese a supportare usi finali militari; 

ii. La definizione di Uso finale militare viene ampliata per includere qualsiasi elemento che supporta o contribuisce al funzionamento, installazione, manutenzione, riparazione, revisione, ristrutturazione, "sviluppo" o "produzione" di articoli militari.

b. Saranno necessarie licenze di esportazione per gli articoli elencati nell'elenco di controllo del commercio (CCL) e identificati come controllati solo per l'antiterrorismo (AT), quando esportati, riesportati o trasferiti a un utente finale militare o un uso finale militare in Russia, Venezuela o Cina . 

io. Ciò coprirà alcuni articoli nelle categorie Sicurezza delle informazioni, Elaborazione dei materiali, Laser e sensori, Telecomunicazioni, Elettronica e Propulsione, come parti e componenti di aeromobili commerciali, apparecchiature elettroniche di uso generale, semiconduttori e apparecchiature marittime (che vanno da attrezzatura per immersioni e gommoni a cannocchiali / sistemi di visione subacquei.

ii. Il requisito della licenza viene implementato aggiungendo i seguenti ECCN al Supplemento n. 2 alla Parte 744: 2A290, 2A291, 2B999, 2D290, 3A991, 3A992, 3A999, 3B991, 3B992, 3C992, 3D991, 5B991, 5A992, 5D992, 6A991, ​​6A996 , nonché ampliando la gamma di prodotti trovati in 3A992, 8A992, 9A991 e 9B990 inclusi nel Supplemento n. 2 alla Parte 744. 

iii. Chiarisce i requisiti della licenza di esportazione per le esportazioni in Russia, Venezuela o Cina di articoli in un paragrafo ".y" di un ECCN 9x515 o Serie 600 trasferendo tali requisiti di licenza dalla Sezione 744.21 alle sezioni Requisiti di licenza di ogni ECCN. 

iv. Eccezioni di licenza

• Eccezione licenza Gli utenti finali civili (CIV) verranno rimossi dall'EAR. Le licenze saranno ora richieste per le esportazioni, le riesportazioni o i trasferimenti (all'interno del paese) di articoli controllati dalla sicurezza nazionale agli utenti finali civili nel gruppo di paesi D: 1.
• License Exception Government (GOV) sarà ancora disponibile, con limitazioni.

c. Le domande di licenza devono essere presentate e approvate prima dell'esportazione, riesportazione o trasferimento in questi paesi. La revisione e l'approvazione delle licenze per usi finali militari e utenti finali militari in Russia, Venezuela e Cina saranno più restrittive, con la presunzione di rifiuto per tali casi ai sensi della Sezione 744.21 (e).
 
2. Presentazioni EEI obbligatorie tramite l'Automated Export System ("AES") per un ambito più ampio di articoli elencati nel CCL quando esportati in Cina, Russia o Venezuela.

Le presentazioni EEI saranno richieste indipendentemente dal valore per le esportazioni, comprese le esportazioni senza licenza richiesta (NLR), di tutti gli articoli ad eccezione di quelli classificati come EAR99. Pertanto, l'uso dell'EEI 30.37 (a) per esportazioni inferiori a $ 2,500 per HTS / Schedule B e per spedizione non è più consentito a meno che gli articoli non siano adeguatamente classificati come EAR99. 
 
Gli esportatori sono incoraggiati ad avviare ora il processo di incorporazione delle modifiche per aderire a questo cambiamento normativo commerciale significativo esaminando attentamente l'ambito di controllo ampliato e ampliato per determinare la classificazione "corretta" dei propri prodotti ed eseguire le determinazioni delle licenze di conseguenza. EAR99 non implica automaticamente NLR. Allo stesso modo, NLR non è una classificazione di esportazione. I prodotti precedentemente esportati come Nessuna licenza richiesta ("NLR") devono essere esaminati attentamente per garantire la conformità con le nuove sanzioni e requisiti di licenza basati su elenchi. Nell'ambito dei controlli rivisti dell'EAR per questi paesi del Gruppo D: 1, l'uso di NLR per le esportazioni di questi articoli potrebbero non essere più consentite.  
 
Gli esportatori dovrebbero eseguire una Due Diligence rafforzata per convalidare gli utenti finali e gli usi finali ed eseguire controlli di parti limitate prima di esportare prodotti in Cina, Russia o Venezuela. Gli esportatori dovrebbero inoltre conservare registrazioni accurate di queste spedizioni, inclusa la due diligence eseguita. Tutti i documenti devono essere conservati, timbrati con data / ora, per includere tutti i prodotti spediti (anche se qualificati secondo EAR99), il processo di classificazione, i documenti di spedizione pertinenti e la chiara convalida degli utenti finali e l'uso finale verificato. Gli esportatori dovrebbero anche implementare le dichiarazioni degli utenti finali su queste spedizioni. Ciò è particolarmente importante quando la maggior parte delle esportazioni è diretta a distributori o grossisti.  
 
“Ad esempio, 7.5.2020, esportatore, ABC USA si impegna in una transazione per esportare una spedizione del proprio prodotto classificato ai sensi dell'EAR come 3A991, dagli Stati Uniti al suo cliente, XYZ Co, un distributore situato in Cina. Il rappresentante di vendita di ABC USA rivela durante una conversazione casuale con XYZ che hanno anche un contratto con l'esercito cinese per uso finale commerciale.

Secondo il nuovo regolamento, prima dell'esportazione, ABC USA deve disporre di un processo chiaramente documentato per convalidare se il loro prodotto sarà effettivamente distribuito in futuro alla MEU o per uso finale militare. Processi chiaramente sviluppati e processi implementati per la convalida o la verifica dell'uso finale possono influire sulla responsabilità in caso di violazione dell'EAR, specialmente se ABC USA verifica che l'uso finale non sarà MEU o per uso finale militare richiedendo a XYZ Co. di firmare e data la dichiarazione dell'utente finale.

Se si determinano vendite anticipate alla MEU o per un uso finale militare, ABC USA deve richiedere una licenza a BIS. In caso di vendita pianificata alla MEU o per un uso finale militare dall'inventario esistente di XYZ, ABC USA o XYZ devono richiedere (e ricevere) una licenza da BIS prima che la vendita possa andare avanti. "

Crane Trade Services può aiutarti a capire se questi nuovi requisiti si applicano ai tuoi prodotti, oltre a fornire revisioni di conformità all'esportazione per processi attuali o nuovi. Per assistenza, contattare CWTSConsulting@craneww.com.